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发布时间:2019-09-09 23:03

  本报讯 (记者田忠方)日前,大连商品交易所(以下简称大商所)召开“第六届期货法律理论与实务座谈会”,围绕“操纵期货市场罪新司法解释和证监会关于期货市场操纵相关规定”、“期货市场多元纠纷化解机制的建立”、“国际化背景下多元主体参与中国期货市场相关法律问题”和“场外市场建设与发展相关法律问题”等四个议题展开研讨交流。
  大商所理事长李正强表示,我国期货市场法制建设相较于我国整体的法制发展还相对滞后,特别是还没有规范行业的《期货法》。当前中国衍生品市场进入了多元开放新阶段,期货市场法制建设进程也需各方共同推进,更好适应多元开放的时代要求。
  针对“操纵期货市场罪新司法解释和证监会关于期货市场操纵相关规定”议题,最高检和证监会的相关负责人讲解了新司法解释和即将出台的期货市场操纵新规定的核心要义,指出新司法解释和正在拟定的相关规定将显著增加期货市场运行的司法保障,有助于提高交易所的一线监管能力与水平,促进自律监管与行政处罚、刑事定罪量刑的良好衔接,形成对期货市场违法违规行为的打击合力,为期货市场的多元开放发展营造安全、稳定的法治环境。
  在“期货市场多元纠纷化解机制的建立”方面,大成(上海)律师事务所高级合伙人曲峰表示,在国际化背景下,中国建立证券期货纠纷多元化解机制,顺应国际发展趋势,但在强制执行的效力问题上,需要做好相关制度的衔接。此外,还需解决交易所调解机制与司法机关、行政机关、仲裁机关有效结合的问题,确保我国证券期货纠纷多元化解机制能够得到有效的落实。
  针对“国际化背景下多元主体参与中国期货市场相关法律问题”,贝克麦坚时律师事务所合伙人樊磊表示,穿透式监管的关键是落实投资者的报告义务,无论QFII还是背后的境外基金,必须要披露实际控制人或实际所有人,落实报告义务包含规则和执行两个层面。一方面,国家相关法规及规章,需要对穿透式监管有明确的规定与要求,让交易所有要求相关主体进行报告的依据;另一方面,跨境执法阻碍穿透式监管的落实,解决执法难题要在法律层面明确规定我国有权机关的长臂管辖。这也是多元开放背景下期货市场需要更完善法治保障的一个典型体现。樊磊同时指出,法律层面虽然还有一定的障碍,但通过在参与者协议中加入特别条款等方式,交易所自律规则能够在跨境诉讼中被承认,从而发挥一定的作用。